您的位置：首页>栏目首页 > 建筑 >

东北证券因保荐及持续督导业务未尽责，被罚款754万元-焦点关注

2023-06-25 22:08:48    来源：金融界


(资料图)

6月25日，东北证券股份有限公司 （以下简称“东北证券”）发布公告称，2023年6月20日，公司收到证监会的《行政处罚决定书》，被罚没资金达754万元。

证监会对东北证券在郑州华晶金刚石股份有限公司2016 年非公开发行股票保荐及持续督导中未勤勉尽责、且存在虚假记载等行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结，相关项目的保荐代表人为于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东。

证监会依据 2005 年《证券法》第一百九十二条的规定，决定对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入近 1,89万元，并处以 5,66万余元罚款；对于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以 20 万元罚款；对郑克国、张旭东给予警告，并分别处以 10 万元罚款；四、对傅坦给予警告，并处以 5 万元罚款。

该公告显示，东北证券将持续遵循稳健的经营理念，进一步强化投资银行业务内控机制，提高规范运作意识，切实履行勤勉尽责义务，全面提升投行执业质量。

本文源自：金融界

作者：东隅

关键词：

相关阅读

焦点快播：腊排骨怎么做才好吃呢又嫩又香呢 腊排骨怎么做才好吃

QQ新增可使用微信账号登录

长安汽车：动力电池产能严重过剩 规划已超需求量4倍-今日热议

焦点观察：磕碜男_磕碜

天天快资讯丨南山开发集团10亿元中票完成发行 利率3.60%

滚动：这座西域千年古城，藏着最新疆的烟火气息，如今正是最好时节

中国传统文化都有什么(中国传统文化有哪些?)

全球首个百万千瓦级“水光互补”电站在四川投产

太阳爵士独行侠骑士步行者活塞有意特拜亚斯-哈里斯

全球简讯:未来三天重庆先晴后雨 最高气温或达37℃

环球头条：杭州周生生黄金价格多少钱一克（2023年6月25日）

世界快看：陕西省镇安县市场监管局迅速开展燃气安全隐患排查整治工作

志愿服务 补给“加油” 全球播资讯

应联合国生态恢复十年计划 自然向善开启城市艺术公益探索 世界独家

2023全国虚拟电厂运营与未来发展高峰论坛报名中

精彩看点：国海证券：AI政策红利或将持续释放 关注AI大模型产业